新财富不雅饭局处理结果:马军被湖南证监局监管谈话

新财富不雅饭局处理结果:马军被湖南证监局监管谈话
作者:时间:2019-04-28已有:0个人访问

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原标题:新财富不雅饭局处理结果:马军被湖南证监局监管谈话

“搅黄”了新财富最佳分析师评选的不雅饭局事件,有了进一步的处理结果。

10月25日,湖南证监局网站发布了一则对新财富不雅饭局当事人马军的行政监管措施决定书,决定对马军采取监管谈话措施。

湖南证监局表示,马军作为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,2018年9月17日晚,在深圳某餐厅聚餐中为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人支付聚餐费用,客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实。

马军饭局 新财富不雅饭局处理结果:马军被湖南证监局监管谈话

湖南证监局认为马军违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第二款的规定。此次事件经自媒体广泛传播,引发严重社会影响。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十三条第四款,湖南证监局决定对马军采取监管谈话措施。要求马军于2018年11月8日上午10点携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话。

而在此前的10月17日,有消息称,方正证券已经下发此前酒局事件处理结果,对方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师马军的职级进行降级,从ED(Executive Director)降为SVP(Senior Vice President)。

方正证券的知情人士向澎湃新闻记者确认了上述消息,并且表示,方正证券对马军有降薪处理,扣12个月绩效奖金。

9月18日上午,方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师马军及分析师廖蕾与买方机构在某饭局上的亲密照片、视频文件在网上流传。当天有消息称,马军、廖蕾是在9月17日晚间,参加了一个与新财富投票有关的聚会。

上述人士表示,目前没有看到廖蕾的相关处理结果,而且目前廖蕾也是正常在职状态。

9月18日,澎湃新闻记者了解到,方正证券内部发布《关于对马军、廖蕾停职并启动专项调查的决定》称:今日,有媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖蕾参加2018年9月17日晚与新财富投票有关的聚会,并附有相关照片/视频文件,此事影响恶劣,决定对方正证券分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查。

方正证券在上述决定中表示,经初步调查,马军、廖蕾的上述行为违反了中国证券业协会发布的《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》的相关要求,也违反了公司内部三令五申的禁止性规定,给公司声誉造成了严重不良影响。

在此前方正证券的研报中,也对马军的作出介绍,作为方正证券研究所副所长,通信互联网首席分析师,马军曾就职于工信部电信研究院,有15年的通信互联网产业政策趋势研究经验,“连续五年荣获各种行业研究奖项,2017年获得包括新财富、水晶球、金牛奖、第一财经等通信行业研究第二名。”

根据中国证券业协会显示的马军信息,其于2016年3月入职方正证券,此前2011年至2016年曾在华创证券任职。

9月18日13时32分,《新财富》杂志通过官方微博发布《关于取消方正证券马军等参评第十六届新财富最佳分析师评选资格的通知》称,网传方正证券马军等与买方机构的相关照片、视频文件,影响非常恶劣。

《新财富》决定,取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格;取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。

几天之后的9月21日晚间,新财富杂志官微宣布,鉴于突发原因,新财富杂志决定暂停2018年度新财富最佳分析师评选投票。

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